内部控制 – 编程知识网

内部控制国务院国务院证券建立健全管理机构经纪业务规则证券证券公司证券经纪业务风险准备金

证券公司的业务活动应遵循哪些规则

证券公司应遵循的业务规则有： 1)从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。 ...

风君子
创投
2021-05-24
305

信誉良好内部控制净资产合伙人有限责任公司盈利能力监事管理机构经营场所行政法规证券公司

证券公司的组织形式

证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，证券公司必须在其名称中标明“证券有限责任公司”或者“证券股份有限公司”字样。 ...

风君子
创投
2021-05-02
277

信用风险内部控制商业银行市场价格市场风险操作风险新巴塞尔协议结算方式缺陷导致衍生工具风险

巴塞尔新资本协议认为,银行承担的风险包括

按《新巴塞尔协议》划分，商业银行的风险主要有：市场风险、信用风险、操作风险。市场风险是指由于基础资产市场价格的不利变动或者急剧波动而导致衍生工具价格或者价值变动的风险。 ...

风君子
创投
2020-12-15
291

信贷资产内部控制受让本行核心资本根据协议经营范围融资业务财务公司违法违规银监会

什么是信贷资产受让

信贷资产转让业务是指本行与其他金融同业之间，根据协议约定相互转让在其经营范围内的自主、合规发放且未到期的信贷资产的融资业务。 ...

风君子
创投
2020-12-11
290

内部控制品种商业银行操作风险未授权缺陷导致计算机犯罪财产保险责任保险责任险高级职员

能够转移商业银行操作风险的保险品种包括

操作风险是指由于信息系统或内部控制缺陷导致意外损失的风险。引起操作风险的原因包括：人为错误、电脑系统故障、工作程序和内部控制不当等等。 ...

风君子
创投
2020-11-29
289

人民币公司债券公司法内部控制净资产组织机构股份有限公司股票证券法重大缺陷

申请发行可交换公司债券的条件

上市公司股东发行可交换公司债券需要满足的条件是申请人需要符合公司法，证券法规定的有限责任公司或者股份有限公司，公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在着重大缺陷，公司最近一期末的净资产额不能够少 ...

风君子
创投
2020-11-24
319

义务内部控制反洗钱妥善保存客户资料履行教益每笔身份识别金融机构金融机构反洗钱

金融机构应当履行哪些反洗钱义务

金融机构应当履行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额教益和可疑交易报告制度、反洗钱内部控制制度的反洗钱义务。 ...

风君子
创投
2020-11-14
379

内部控制内部控制评价分析法后果审计风险控制风险数额比率风险风险因素风险评估

风险评估方法

风险评估方法包括了风险因素分析法、模糊综合评价法、内部控制评价法、分析性复核法、风险率风险评价法。 ...

风君子
创投
2020-11-10
325

人民币会计年度公司债公司债券内部控制净资产发行条件评估机构重大缺陷金融类

公司债发行条件

根据《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法》的有关规定，发行公司债券，应当符合下列条件：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；本次发行 ...

风君子
创投
2020-09-18
348

证券公司的业务活动应遵循哪些规则

证券公司的组织形式

巴塞尔新资本协议认为,银行承担的风险包括

什么是信贷资产受让

能够转移商业银行操作风险的保险品种包括

申请发行可交换公司债券的条件

金融机构应当履行哪些反洗钱义务

风险评估方法

公司债发行条件

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