1)从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由国务院证券监督管理机构规定。
2)建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
3)自营业务必须以自己名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。不得将其自营账户借给他人使用。
4)遵守证券经纪业务规则，不得将客户的变易结算资金和证券归入其自有财产，妥善保管委托记录，严格按照客户委托进行交易，不得接受客户的全权委托或承诺买卖的收益，不得私下接受客户委托。
5)证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院监督管理机构批准。
6)证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
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